新經(jīng)濟形勢下證券公司的內(nèi)部管理研究

摘要：本文基于國際國內(nèi)的金融證券市場情況，分析了我國證劵公司發(fā)展面臨的新形勢，指出了內(nèi)部管理的重要意義，并分析了證劵公司在內(nèi)部管理中存在的問題，接下來針對這些問題，提出了相應的對策。
　　關鍵詞：新形勢 證劵公司 內(nèi)部管理 問題 對策
　　一、我國證劵公司發(fā)展面臨的新形勢
　　（一）我國證劵公司的發(fā)展規(guī)模初現(xiàn)
　　根據(jù)相關資料統(tǒng)計，早在在2009年，滬、深兩市股票市場總市值已達23.95萬億元，投資者開設的股票有效賬戶數(shù)達到11,882.78萬戶?？梢姡C券市場的發(fā)展非常之迅速。在證劵市場的良好發(fā)展態(tài)勢和前景下，證劵公司紛紛成立，在國家監(jiān)管和市場經(jīng)濟調控下，中國的證劵公司的發(fā)展已經(jīng)初具規(guī)模。
　?。ǘ┳C劵公司面臨著巨大的競爭壓力
　　首先，國內(nèi)證劵市場發(fā)展迅速，證劵公司數(shù)量增多，造成國內(nèi)市場競爭激烈。到2009年底，中國的證劵公司就已經(jīng)達到了108家。這些大量的證劵公司在嚴峻的形勢下，為了搶占市場，紛紛推出特色產(chǎn)品，盡一切可能搶占客戶資源，從而使得國內(nèi)的同行競爭更加激烈。
　　另外，隨著改革開放程度加深，WTO的加入，一些國外的證劵公司也紛紛搶灘中國證券市場，像高盛、瑞銀這樣的一流國際跨國公司都加入進來，他們的加入，給中國本土的證劵公司帶來了巨大的沖擊，一些業(yè)務高端的客戶資源被搶占，業(yè)務骨干也被高新挖走，整個證劵行業(yè)的競爭格局發(fā)生了重大的變化。
　　（三）全球金融證劵市場危機加重
　　前段時間，受到經(jīng)濟危機加劇的影響，世界的金融體系動蕩，面對這場金融風暴，中國的證券業(yè)也難逃厄運，面臨著前所未有的嚴峻挑戰(zhàn)，在挑戰(zhàn)下，中國的證劵公司只有加強自己的內(nèi)部管理，打下堅實的基礎，才能應對危機，立于不敗之地。
　　
　　二、現(xiàn)階段我國證劵公司在內(nèi)部管理中存在的問題
　　
　　我國的證劵行業(yè)起步晚，相對于其它發(fā)達國家，我們的證劵公司在各方面還存在著很大的差距，這些差距在企業(yè)的內(nèi)部管理上尤其明顯，主要表現(xiàn)在：
　?。ㄒ唬┤肆Y源管理方面存在的問題
　　目前，很多證劵公司都在人力資源管理上出現(xiàn)了這樣那樣的問題，比如，人力資源管理的各種機制沒有健全和建立，企業(yè)人才匱乏，專業(yè)人才特別難招募，人員積極性和創(chuàng)新能力不強，人員結構不合理等等，這些表象都反映著中國證券公司人力資源管理的薄弱，要想抓好企業(yè)的內(nèi)部管理，增強企業(yè)的競爭力，首要的任務就是做好企業(yè)內(nèi)部管理的第一環(huán)節(jié)：人力資源管理。
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　　在建設現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中，我國證券公司在企業(yè)財務管理方面也出現(xiàn)了一些問題，財務系統(tǒng)的控制不嚴密，一些證劵公司，財務系統(tǒng)的控制能力不強，財務的監(jiān)管能力沒有得到有利的實施，特別是對分支機構的監(jiān)管不嚴，成本控制和業(yè)績考核也執(zhí)行不力。這些嚴重的失職現(xiàn)象，浪費了資源，增加了成本，并引發(fā)了一系列的管理危機和道德風險。
　　（三）經(jīng)營管理方面出現(xiàn)的問題
　　在經(jīng)營管理反面出現(xiàn)的問題主要有：第一，公司的營銷模式落后，營銷手段單一，影響業(yè)務的開展。第二，公司的組織架構和管理流程尚待完善和加強，一些崗位的具體職責沒有明確和細化。第三，公司管理尚未完全制度化和管理化，導致無章可依，管理混亂。