2016軍事理論課論文
2016軍事理論課論文
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2016軍事理論課論文(知識產(chǎn)權)全文如下：
在美國，關于政府投資產(chǎn)生的發(fā)明歸屬權的處理一直存在兩派意見：一派主張的是“權利政策”;另一派則主張“許可政策”。“權利政策”主張政府資助完成的研究所產(chǎn)生的專利權一律歸政府。“許可政策”主張政府除公共衛(wèi)生或安全領域外，不應對政府投資產(chǎn)生的發(fā)明擁有全部權利，而應讓承包商保留獨占權。
1.美國“權利政策”的歸屬模式評析
關于外部性現(xiàn)象的解釋所謂外部性現(xiàn)象可以通俗地解釋為這樣一些現(xiàn)象：即一些資源使用者在其決策中，并沒有對有些成本和收益加以考慮，或者說無法加以考慮，因為這需要付出昂貴的代價。事實上，對于一個財富創(chuàng)造者來說，他在為自己財富的形成支付成本(如創(chuàng)造性勞動，資金投入等)的同時理應享受財富給他帶來的利益。而在財富創(chuàng)造者對其財富擁有權利不明晰的情況下，這種由創(chuàng)造勞動而產(chǎn)生的“受益效應”就會轉(zhuǎn)向與創(chuàng)造活動無關的人們(即轉(zhuǎn)化成一種外部性)，即他人可以不付費地隨意使用創(chuàng)造者的財富而受益，而在這種情況下，創(chuàng)造者想要了解誰用了他的創(chuàng)造果實，應要求他支付多少費用幾乎是難以做到的事。從使用他人創(chuàng)造成果的決策者來看，他在使用該項資源過程中除了產(chǎn)生“受益效應”外，也會產(chǎn)生“受損效應”，如他應為資源使用支付成本，然而在產(chǎn)權歸屬不明確的情況下(如吃大鍋飯的年代里)，他可以不付費，從而將這種“受損效應”轉(zhuǎn)向了與這項財富使用無關的人，如財富創(chuàng)造者，他不能如期獲得其創(chuàng)造的財富在他人使用過程中所產(chǎn)生的利益、卻要承擔著創(chuàng)造財富的義務，于是“受損效應”也轉(zhuǎn)化成一種外部性。從經(jīng)濟學意義上理解，這種外部性問題的出現(xiàn)將導致人們利用資源有效程度的下降。
“權利政策”歸屬模式的弊病按照現(xiàn)代產(chǎn)權理論解釋，由于“權利政策”所主張的權利歸屬模式是一種具有“國有產(chǎn)權”結構特征的模式，因此它具有較大的外部性。在權利政策所主張的國有產(chǎn)權結構下，發(fā)明權一律歸國家，因此一切發(fā)明資源使用的安排都是由國家作出的，由于不允許自由談判，因此這就會導致一部分人承擔“智力成果”研制義務，而另一部分人享受權利的外部性問題。這在客觀上，會導致這類產(chǎn)權結構對人們有效利用“發(fā)明資源”的激勵效應下降。
首先，我們來看那些由國家選擇指定享受“權利”的政府發(fā)明資源經(jīng)營者，就是實際的發(fā)明使用方。由于他們并未對發(fā)明的使用支付任何成本(未參與創(chuàng)造活動，也不必向創(chuàng)造者支付費用)，因此在客觀上不存在一種“成本回收”動機，而這恰恰是從事發(fā)明商業(yè)活動所必須具備的“經(jīng)濟動力”;第二，他們所有的損益邊界事實上由國家事先給定了。比如，他們只有使用權，一般沒有許可權，因此也就沒有因許可權實施導致的收益享有權，這就意味著，無論他們作任何努力，其收益空間是有限的;另一方面，國家一般對這類企業(yè)的收益在一定程度上是給予保證的(至少中國是這樣的)。因此將導致這樣一種結果，就是這些“權利”享有者其實施發(fā)明商業(yè)化的努力程度幾乎與其收益不存在一種約束關系。所以他們幾乎很難像私有產(chǎn)權所有者那樣，由于其收益與成本全部向其集中，而會自覺地考慮“未來的收益和成本傾向，并選擇他認為能使他的私有權利的現(xiàn)期價值最大化方式來作出使用資源的安排”。
其次，作為發(fā)明成果的研制方，如美國政府項目的承包商，由于他們不擁有對其發(fā)明成果的財產(chǎn)權，因此他們對其發(fā)明的商業(yè)化活動幾乎不感興趣。而事實上，發(fā)明資源在全社會的流動過程中，他們作為產(chǎn)權交易一方時，其所扮演的角色正如我們在私有產(chǎn)權所有者身上看到的那樣重要。由于成果方“受益效應”的外部性(他們創(chuàng)造發(fā)明，別人享受利益)，最終還會導致其對“發(fā)明創(chuàng)造”活動的努力程度下降，從而使發(fā)明資源在整體上獲得減少。
最后，作為權利支配者的國家，一方面不可能完全依靠其行政手段有效配置、合理安排發(fā)明資源，因為這種資源的最佳流動最終還是需要依靠市場交易活動來實現(xiàn)的;另一方面，國家并不是一個經(jīng)濟實體，因此很難完全從經(jīng)濟的角度考慮資源的安排，而往往會更多地從政治利益等一些非經(jīng)濟因素角度進行決策，比如選擇其權利代理人可能更多地考慮他的政治上的可信賴性，而可能忽略那些經(jīng)濟上具有潛在實力的企業(yè)等，由此使其決策偏離追求利潤最大化的動機。
正是“權利政策”所倡導的專利權歸屬模式最終將難以真正有效地實現(xiàn)發(fā)明資源的有效配置，這使得以實現(xiàn)發(fā)明商業(yè)化為目的的美國國會摒棄了“權利政策”，而采取了“許可政策”。
2.美國“許可政策”歸屬模式評析
“許可政策”實際主張的是由國家與承包商共同構成美國政府發(fā)明專利權產(chǎn)權主體。按照現(xiàn)代產(chǎn)權理論分析，這種具有雙重產(chǎn)權主體的主權結構是一種有效率的產(chǎn)權結構，因為“它能夠為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵”，具體分析如下：
產(chǎn)權的激勵功能按照現(xiàn)代產(chǎn)權理論研究專家阿爾欽定義，“產(chǎn)權是一個社會所實施的選擇一種經(jīng)濟品的使用的權利”。“從經(jīng)濟學角度來分析產(chǎn)權，它不是指一般的物質(zhì)實體，而是指由人們對物的使用所引起的相互認可的行為關系。它用來界定人們在經(jīng)濟生活中的主要功能就是幫助一個人形成他與其他人進行交易時的預期。”由此我們不難理解，保留承包商的專利權實際上是在為其損益邊界作出明確界定，即規(guī)定它對其創(chuàng)造產(chǎn)生的發(fā)明成果(政府投入資金)擁有財產(chǎn)權，它可以通過自己對其進行商業(yè)化使用，也可以許可他人使用來享受應屬于他的那部分利益(即解決如何受益)，但它在權利行使中不能超越這個范圍，比如它不能在政府行使的權利范圍內(nèi)行使其自己的權利等等(即解決如何受損問題)。這樣，作為一個權利范圍較充分、邊界明晰的產(chǎn)權主體就有可能向私有產(chǎn)權主體那樣，明確地作出其未來的收益預期，由此調(diào)動其進行發(fā)明的商業(yè)化活動的積極性。這就是產(chǎn)權的激勵功能。
事實上，在發(fā)明這一類的無形資源的經(jīng)營中，發(fā)揮產(chǎn)權這種激勵功能是非常重要的。因為發(fā)明這一類的無形資源要實現(xiàn)其使用價值還需進行二次開發(fā)，開發(fā)不僅尚需投入更多的人力、物力與財力，而且還要冒更大的風險，因為并不是每一項發(fā)明的二次開發(fā)都能獲得成功;并且這種開發(fā)活動往往還會因為發(fā)明構思的無形性而導致各類形式的“抄襲”行為，從而導致發(fā)明擁有者應有收益的保險系數(shù)下降。因此，沒有一個強有力的動力機制來驅(qū)動人們從事發(fā)明的商業(yè)化活動，那么發(fā)明商業(yè)化目標是很難實現(xiàn)的。
顯然通過法律界定發(fā)明完成者(如承包商)的專利產(chǎn)權主體地位，通過包括專利使用權、許可權、收益權等權利的行使，來實現(xiàn)他們自身利益目標是一種促進人們積極從事發(fā)明商業(yè)化活動的有效激勵手段。在雙重產(chǎn)權主體的產(chǎn)權結構下，產(chǎn)權之所以能產(chǎn)生激勵功能，最主要原因是在于許多在國有產(chǎn)權結構下出現(xiàn)的外部性被內(nèi)在化了。因為產(chǎn)權的明確界定，使得一切想使用他人發(fā)明成果的人除了同專利產(chǎn)權主體談判外，別無他路(否則就會受到法律制裁)，而這使得發(fā)明完成者有可能向每一個使用其發(fā)明的人收取費用，而這也使得一切使用他人發(fā)明的人必須承擔適當?shù)某杀境蔀榭赡堋＿@樣，發(fā)明完成者因為其發(fā)明活動而產(chǎn)生的受益效應可以被考慮進其預期目標中，而他人發(fā)明的使用者必須將其成果使用費計算在其決策中，于是外部性被內(nèi)在化了。
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