試論我國經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的遲發(fā)展效應(yīng)
論文關(guān)鍵詞：遲發(fā)展效應(yīng) 后發(fā)優(yōu)勢 后發(fā)劣勢 發(fā)展戰(zhàn)略
論文摘要：文章闡述了遲發(fā)展效應(yīng)的理論．對我國落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的主要后發(fā)優(yōu)勢和劣勢進(jìn)行了分析．并對落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略提出強(qiáng)化優(yōu)勢、弱化劣勢的建議。
一、遲發(fā)展效應(yīng)的理論
“遲發(fā)展”是國外發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)者在現(xiàn)代化理論研究中提出的一個重要概念，遲發(fā)展效應(yīng)是針對先發(fā)展效應(yīng)而言的。先發(fā)展地區(qū)起步較早．較好的初始條件、先發(fā)機(jī)遇及更充裕的發(fā)展時間與空間．提供了巨大的占先優(yōu)勢。當(dāng)后來者開始起步時．由于先發(fā)者已經(jīng)達(dá)到了較高發(fā)展水平．后來者在發(fā)展中會出現(xiàn)一系列因遲發(fā)展而帶來的正面與負(fù)面效應(yīng)。該概念的提出對后發(fā)展地區(qū)具有重大的影響
遲發(fā)展效應(yīng)．指起步較晚的后發(fā)展地區(qū)在初始條件及區(qū)域經(jīng)濟(jì)再發(fā)展面臨的環(huán)境發(fā)生變遷的情況下．所產(chǎn)生的一系列有利或不利影響及發(fā)展模式遲發(fā)展效應(yīng)同時具有正面影響和負(fù)面影響．其正面效應(yīng)表現(xiàn)為后發(fā)優(yōu)勢．而負(fù)面效應(yīng)就是后發(fā)劣勢。在國內(nèi)外文獻(xiàn)中，有的強(qiáng)調(diào)正面效應(yīng)，有的強(qiáng)調(diào)負(fù)面效應(yīng)
(一)遲發(fā)展效應(yīng)的后發(fā)優(yōu)勢
對后發(fā)優(yōu)勢的研究最早源于英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的絕對優(yōu)勢理論。此后。國際學(xué)術(shù)界便從資源稟賦理論、區(qū)域理論、制度理論、產(chǎn)業(yè)組織理論等方面對后發(fā)優(yōu)勢理論進(jìn)行全面而深入的研究其中最具有代表性的理論就是美國的社會學(xué)家M·列維和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍的理論除這兩位學(xué)者之外．學(xué)術(shù)界還有很多人對后發(fā)優(yōu)勢提出了自己的見解。如英國的彼得·鮑爾、俄國的托洛斯基、著名學(xué)者湯因比等等后發(fā)優(yōu)勢理論由西方學(xué)者提出以后．引起廣大發(fā)展中國家的濃厚興趣．在如此氛圍之下．國內(nèi)學(xué)術(shù)界對后發(fā)優(yōu)勢問題也做了廣泛的研究根據(jù)西方學(xué)者提出的后發(fā)優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容．并參照我國學(xué)者對這一問題研究的豐富與發(fā)展．以及發(fā)展中國家現(xiàn)代化的實(shí)際．后發(fā)優(yōu)勢大致體現(xiàn)在以下幾個方面
1．科技文化利用說?，F(xiàn)代化的后來者可以利用先行者在世界科技革命浪潮中形成的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果．直接加以引進(jìn)與學(xué)習(xí)．使經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展．實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展階段上的跨越性發(fā)展。同時。后來者可以有目的、有選擇地學(xué)習(xí)西方先進(jìn)文化。以形成文化融合雜交的優(yōu)勢，促進(jìn)現(xiàn)代化的發(fā)展。
2．經(jīng)驗(yàn)借鑒論。在發(fā)展中國家開始其現(xiàn)代化進(jìn)程時，發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化已有幾百年的歷史了．先行者有豐富的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)供后來者借鑒．這樣可以少走彎路．縮短在黑暗中探索的時間．使后來者能以較少的代價取得更大的成就。
3．外資利用說。由于發(fā)達(dá)國家擁有大量的資金，后發(fā)國家可以依靠引進(jìn)外資以解決本國現(xiàn)代化起步階段的資本積累嚴(yán)重不足的問題．從而實(shí)現(xiàn)借雞生蛋的目的。
4．產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移說后發(fā)國家可以利用發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級機(jī)會．在發(fā)達(dá)國家的幫助下。直接實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化．使后來者順利地實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。
5．后發(fā)國家聯(lián)合說。隨著世界整體發(fā)展與互相依存趨勢的顯著化．后發(fā)國家在國際上的地位有所改善．它們可以通過聯(lián)合以抵制發(fā)達(dá)國家損人利己政策
6．榜樣激勵說。由于發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化成就十分顯著，這會使后來者克服重重阻力激發(fā)追趕的念頭與信心．進(jìn)行有效的社會動員與整合．產(chǎn)生了強(qiáng)大的推動力．有利于后來者的現(xiàn)代化進(jìn)程
(二)遲發(fā)展效應(yīng)的后發(fā)劣勢
“后發(fā)劣勢”的概念是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃森提出的他認(rèn)為落后國家由于發(fā)展比較遲．所以有很多東西可以模仿發(fā)達(dá)國家。模仿有兩種形式：一種是模仿制度，另一種是模仿技術(shù)和工業(yè)化的模式。由于是后發(fā)國家。模仿的空間很大，所以可以在沒有好的制度的條件下．通過對發(fā)達(dá)國家技術(shù)和管理模式的模仿．取得發(fā)達(dá)國家必須在一定的制度下才能取得的成就。特別是落后國家模仿技術(shù)比較容易．模仿制度比較困難。因?yàn)橐母镏贫葧|犯一些既得利益．因此落后國家會傾向于技術(shù)模仿．但是．技術(shù)模仿雖然可以使落后國家在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展．也可能會給長期的發(fā)展留下許多隱患．甚至長期發(fā)展可能失?。@就是后發(fā)國家的“后發(fā)劣勢”。以英法為例，在18、19世紀(jì)，當(dāng)時的英國是發(fā)達(dá)國家，而法國是欠發(fā)達(dá)國家．二者最根本的差距就是制度的差距。英國1688年之后就實(shí)現(xiàn)了憲政制度。而法國自大革命時期就實(shí)行專制制度。英國的憲政制度由于成功克服了國家機(jī)會主義而取得了成功．而法國經(jīng)濟(jì)在l9世紀(jì)以前因?yàn)閷Ｖ浦贫群驼我馇址肛敭a(chǎn)而落后
根據(jù)安格斯·麥迪森的研究．1820-1992年間世界七個主要不同地區(qū)在人均收入水平的高低排序上相當(dāng)長的時期內(nèi)并沒有改變。最繁榮的地區(qū)仍然保持他們的優(yōu)勢地位，最貧困的地區(qū)仍然貧困。這個時期西方衍生國(如美國、加拿大、澳大利亞和新西蘭)人均GDP增長了17倍。西歐居次，增長了13倍，南歐10倍。拉美7倍，東歐和亞洲及大洋洲6倍，非洲3倍，地區(qū)之間的差距在近二百年問不僅沒有縮小反而有不斷擴(kuò)大的趨勢。據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)，l971年世界上有25個國家被列為不發(fā)達(dá)國家，2002年已增到49個。1960年發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的收入差距為31：1。而1997年則擴(kuò)大為74：1。廣大發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)全球化的推動下．一定程度上淪為了發(fā)達(dá)國家的“經(jīng)濟(jì)殖民地”。可見確實(shí)存在著后發(fā)劣勢。
要理解后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的關(guān)系．筆者認(rèn)為從技術(shù)層面上看，后發(fā)優(yōu)勢表現(xiàn)得較為明顯，而從制度層面來看，表現(xiàn)較為明顯的是后發(fā)劣勢。但總體而言．后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢是緊密聯(lián)系。相互補(bǔ)充，共同發(fā)生作用。后發(fā)劣勢制約著后發(fā)優(yōu)勢．使后發(fā)優(yōu)勢難以發(fā)揮功效。后發(fā)優(yōu)勢中隱藏著后發(fā)劣勢，在不同的條件下，后發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢可以相互轉(zhuǎn)化，優(yōu)勢可能轉(zhuǎn)化為劣勢。劣勢也可能轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢。因此．不能把后發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢絕對化．它們相互影響．并不是孤立地存在。
二、我國經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的遲發(fā)展效應(yīng)分析
(一)優(yōu)勢分析
1．技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢。落后地區(qū)與東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)相比。技術(shù)水平相對落后，能從經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好、技術(shù)水平較高的地區(qū)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)．因此具有技術(shù)上的后發(fā)優(yōu)勢而獲益。具體表現(xiàn)在三個方面：首先，通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，可以以更低的成本獲得相同的先進(jìn)技術(shù)。其次．可以在更短的時間獲得相同的技術(shù)。第三．可以通過對經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的研究，選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新模式，在自主性的技術(shù)創(chuàng)新中．避免錯誤的路徑選擇．從而在更高的起點(diǎn)上更快地進(jìn)行自主性的技術(shù)創(chuàng)新
2．資本的后發(fā)優(yōu)勢這一優(yōu)勢主要是指資本報酬遞減規(guī)律所產(chǎn)生的優(yōu)勢。發(fā)達(dá)地區(qū)的資本豐富．而落后地區(qū)資本稀缺，因此．落后地區(qū)的資本收益要高于發(fā)達(dá)地區(qū)。那么資本將從發(fā)達(dá)地區(qū)向落后地區(qū)流動．由此將會促使落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長得更快
3．人力的后發(fā)優(yōu)勢落后地區(qū)的勞動力資源豐富且成本低廉．只要通過引進(jìn)外資和技術(shù)，大力發(fā)展科技和教育。利用知識的溢出效應(yīng)．提升人力資本的素質(zhì)和水平就可以產(chǎn)生較大的勞動力后發(fā)優(yōu)勢
4．制度的后發(fā)優(yōu)勢。這主要表現(xiàn)在兩個方面：其一是避免或減少了制度建設(shè)方面的試驗(yàn)成本。制度的建設(shè)、完善是一個不斷試錯的過程．落后地區(qū)可以從發(fā)達(dá)地區(qū)在建設(shè)、完善經(jīng)濟(jì)體制、法律制度、政策等的過程中學(xué)習(xí)和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，從而選擇正確的制度建設(shè)路徑．避免或減少制度建設(shè)方面的試驗(yàn)成本．加快制度建設(shè)．縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)在制度方面的差距。其二是縮短制度創(chuàng)新的時間。制度建設(shè)過程就是制度創(chuàng)新的過程。落后地區(qū)可以通過研究、借鑒、模仿發(fā)達(dá)地區(qū)的制度加快本地區(qū)的制度創(chuàng)新，從而縮短制度創(chuàng)新的時間。
5．結(jié)構(gòu)的后發(fā)優(yōu)勢。落后地區(qū)多以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主．經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程就是從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)．最終實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。落后的農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率較低．而工業(yè)部門的生產(chǎn)率較高．把農(nóng)業(yè)部門的勞動力和資本轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門．可以提高整個社會的資源配置率-從而促進(jìn)生產(chǎn)率較快的增長。
(二)劣勢分析
1．“馬太效應(yīng)”由于一個國家不同地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是存在著不平衡．經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)總是存在的，因此，不合理的區(qū)域分工與利益分配關(guān)系也總是存在的。我國落后地區(qū)往往集老、少、邊、窮于一體，表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)外向依存度低、嚴(yán)重缺少文教衛(wèi)事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一等一系列不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)形態(tài)和文化模式，從而導(dǎo)致自我發(fā)展機(jī)制、自我更新能力的缺乏．極大地限制了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展．不得不處于被發(fā)達(dá)地區(qū)支配的從屬地位，農(nóng)產(chǎn)品與工業(yè)品、初級產(chǎn)品與深加工產(chǎn)品之間的價格剪刀差導(dǎo)致了利益的雙向流失在這種不平等競爭過程中．在循環(huán)累積作用下，落后地區(qū)將越來越滯后于發(fā)達(dá)地區(qū)．形成“馬太效應(yīng)”
2．“回波效應(yīng)”。資金、人才短缺和技術(shù)落后是當(dāng)前落后地區(qū)發(fā)展所面臨的最大難題。由于落后地區(qū)原有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，再加上遲發(fā)展造成起點(diǎn)比較低。落后地區(qū)自身積累、自我發(fā)展能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。受人均收入水平、財政收入的影響。落后地區(qū)的低收入使其儲蓄水平低．資金短缺，難以支持經(jīng)濟(jì)的較大發(fā)展。同時。發(fā)達(dá)地區(qū)極具吸引力的人才政策導(dǎo)向和人才激勵機(jī)制．良好的外部工作條件．以及相對優(yōu)厚的物質(zhì)生活條件同落后地區(qū)形成了鮮明的對照．促使人才向發(fā)達(dá)地區(qū)聚集。相對削弱了落后地區(qū)的人才積累。以西部為例．12個省市每年畢業(yè)的大專院校的學(xué)生中．有90％的研究生和70％的畢業(yè)生都流向了外地特別是東部發(fā)達(dá)地區(qū)。這就造成人力資本投資的結(jié)果是本地區(qū)的人才不斷外流得不到應(yīng)有回報的尷尬局面人才與資金的匱乏也制約了落后地區(qū)的技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新這些生產(chǎn)要素明顯有利于發(fā)達(dá)地區(qū)而不利于落后地區(qū)的連續(xù)的累積性的擴(kuò)張．形成“回波效應(yīng)”。
3．“齒輪效應(yīng)”繆爾達(dá)爾把發(fā)展定義為“相互依賴的條件下整個體制的向上運(yùn)動”落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的制度基礎(chǔ)十分薄弱．并存在嚴(yán)重的缺陷．由此帶來了巨大的交易費(fèi)用．成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的嚴(yán)重障礙。相反，發(fā)達(dá)地區(qū)則在經(jīng)濟(jì)體制改革、新型經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)和對外經(jīng)濟(jì)開放體制的建設(shè)中處于領(lǐng)先地位．具有體制優(yōu)勢．這種優(yōu)勢使其對經(jīng)濟(jì)資源具有更大的吸引力。而區(qū)域經(jīng)濟(jì)能否得到更快更好的發(fā)展，對經(jīng)濟(jì)資源的吸引力是一個決定性的因素在體制方面的劣勢使落后地區(qū)處于不利的競爭地位．形成明顯的“齒輪效應(yīng)”。
4．“示范效應(yīng)”發(fā)達(dá)地區(qū)在其發(fā)展過程中積累了大量的成功經(jīng)驗(yàn)和模式．這些經(jīng)驗(yàn)和模式對落后地區(qū)的發(fā)展確實(shí)具有示范作用．但是這些經(jīng)驗(yàn)和模式不可能完全適合于每一個地區(qū)的發(fā)展。然而．由于受“示范效應(yīng)”的影響。落后地區(qū)往往亦步亦趨地效仿發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展模式．而且具有較強(qiáng)的路徑依賴特征．結(jié)果走上了一條缺乏創(chuàng)新．永遠(yuǎn)只能“趕”不能“超”的道路
三、對落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的建議
(一)消除制度障礙，弱化后發(fā)劣勢
首先．改革產(chǎn)權(quán)制度、進(jìn)一步完善市場經(jīng)濟(jì)體制。制度具有互補(bǔ)性和路徑依賴性．由一種制度安排轉(zhuǎn)化為另一種制度安排，是很困難的事情。應(yīng)該從最基本的制度，產(chǎn)權(quán)制度人手。才能保證經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的績效。只有建立了有效的產(chǎn)權(quán)保障制度，才能提高人們投資和生產(chǎn)的積極性．使資源達(dá)到最優(yōu)配置。通過對最基本制度的改革。利用制度之間的互補(bǔ)性，有利于其他各項(xiàng)相關(guān)制度的完善。其次。充分發(fā)揮市場的力量。市場在克服某些類型的后發(fā)劣勢方面具有不可替代的作用。例如，只有企業(yè)樹立了市場意識。才會積極地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品的科技含量和附加值．增強(qiáng)企業(yè)的競爭力。最后。發(fā)揮政府的作用。政府應(yīng)當(dāng)在不直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)的同時．發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用，如控制人口增長．制定各項(xiàng)規(guī)章制度．為企業(yè)間的競爭創(chuàng)造一個公開、公正的外部環(huán)境，維護(hù)社會穩(wěn)定和良好的國際關(guān)系
(二)實(shí)行人才戰(zhàn)略．強(qiáng)化后發(fā)優(yōu)勢
知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展最重要的資源是人才．后發(fā)優(yōu)勢的實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵也在人才。落后地區(qū)必須重視人力資本開發(fā)和利用優(yōu)勢。實(shí)行人才戰(zhàn)略。只有擁有最優(yōu)秀的人才，才能更好地引進(jìn)、消化、吸收、改進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，才能開展原創(chuàng)性研究，開發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)．才能不步入后塵．才能在市場上有競爭力。落后地區(qū)首先要堅(jiān)持“科教興國”戰(zhàn)略．加大對教育的投入．切實(shí)抓好教育工作，控制人口數(shù)量。提高勞動者素質(zhì)。其次，由于人才培養(yǎng)周期長，耗資大，所以，在目前落后地區(qū)更要注重吸引人才。制定相關(guān)優(yōu)惠政策，搞好環(huán)境建設(shè)，筑巢引鳳．以加速經(jīng)濟(jì)建設(shè)。最后．落后地區(qū)在注重技術(shù)引進(jìn)的同時還要鼓勵科技人才的自主研發(fā)行為．以避免遲發(fā)展過程中較強(qiáng)的路徑依賴